Руководителю

Аккредитация компьютерных программ для предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций будет осуществляться Банком России или СРО в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников

26 февраля

Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг

Указание Банка России от 27.11.2018 N 4980-У

«О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций»

Зарегистрировано в Минюсте России 14.02.2019 N 53782.

Установлена процедура аккредитации программ для ЭВМ, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, позволяющих:

на основе заданных условий автоматизированным способом без непосредственного участия человека либо с ограничением его участия сбором и вводом информации в данные программы формировать и предоставлять индивидуальные инвестиционные рекомендации;

автоматизированным способом преобразовывать предоставленную индивидуальную инвестиционную рекомендацию в поручение брокеру на совершение сделки с ценной бумагой и/или на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, предусмотренных такой индивидуальной инвестиционной рекомендацией, без непосредственного участия клиента инвестиционного советника.

Аккредитация должна осуществляться Банком России, а в случае передачи Банком России полномочий по аккредитации саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, — данной саморегулируемой организацией.

В рамках аккредитации программ Банк России или саморегулируемая организация должны принимать следующие решения:

об аккредитации программы, подтверждающее соответствие ее функционирования механизму работы программы, описанному в документах, предоставленных для аккредитации программы, на дату принятия решения об аккредитации программы;

об отказе в аккредитации программы;

об отзыве аккредитации программы.

Определены перечень документов, представляемых правообладателем или лицензиатом в организацию, осуществляющую аккредитацию, сроки проверки документов, сроки принятия решения об аккредитации или об отказе в аккредитации, основания для отказа в аккредитации, а также сведения, включаемые в реестр аккредитованных программ.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области 

Вернуться к списку новостей