Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг

Банк России: в отчете доверительного управляющего должен содержаться арифметический расчет суммы его вознаграждения

31 июля

Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг

<Письмо> Банка России от 29.07.2021 N 59-1-6/37719

«О требованиях к содержанию отчетов доверительного управляющего»

Регулятором выявлены практики ненадлежащего предоставления профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами и денежными средствами, информации о расчете вознаграждения в составе клиентских отчетов.

В связи с этим сообщается, что в таком отчете, помимо суммы вознаграждения управляющего должен быть приведен ее арифметический расчет, на основе которого клиент с учетом отраженной в отчете информации может самостоятельно проверить верность исчисления суммы вознаграждения.

При этом отражение в отчете абстрактной формулы расчета или методики расчета, либо отсылок на положения договора, закрепляющие порядок расчета вознаграждения, без приведения арифметического расчета суммы вознаграждения не является надлежащим исполнением обязанности управляющего. 

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области

Вернуться к списку новостей