Финансы. Бюджет

Скорректированы требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями и индивидуальными предпринимателями в целях ПОД/ФТ

20 июня

Постановление Правительства РФ от 16.06.2022 N 1092

«О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями»

Уточнения коснулись, в частности, программы оценки и управления рисками, которая также включается в разрабатываемые организациями и ИП правила внутреннего контроля. Предусмотрено, что программа оценки и управления рисками должна предусматривать оценку рисков клиента по одной или по совокупности следующих категорий рисков:

риски, связанные со странами и отдельными географическими территориями;

риски, связанные с клиентами;

риски, связанные с продуктами, услугами, каналами поставок и операциями (сделками), совершаемыми клиентом.

Кроме того, указанная программа должна предусматривать отнесение клиентов к следующим группам риска: высокая степень (уровень) риска; средняя степень (уровень) риска; низкая степень (уровень) риска.

Установлено, что организации и ИП при оценке рисков должны учитывать результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, рекомендации Росфинмониторинга, характер и виды деятельности клиентов, а также характер используемых клиентами продуктов (услуг), предоставляемых организациями и ИП, и др.

Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области

Вернуться к списку новостей Вернуться к списку новостей

Архив

2022 2021 2020
Октябрь
Ноябрь
Декабрь


Центр консультирования

(343) 375-78-78

Почта: ck@consultant-so.ru

Горячая линия

(343) 355-56-76, 317-85-55

Почта: hotline@consultant-so.ru

 

Личный кабинет