Налоги, сборы и другие обязательные платежи

Дополнен и уточнен перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки, подлежащих включению в правила внутреннего контроля НФО в целях ПОД/ФТ

25 августа

Указание Банка России от 28.07.2016 N 4086-У

«О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Зарегистрировано в Минюсте России 19.08.2016 N 43312.

Дополнен и уточнен перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки, подлежащих включению в правила внутреннего контроля НФО в целях ПОД/ФТ.

Так, в частности, согласно дополнениям и изменениям, внесенным в Требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, к числу признаков, позволяющих предполагать совершение клиентом «необычной сделки», отнесен случай, когда идентификационные данные участника операции совпадают с идентификационными данными физического лица, указанного в запросе уполномоченного органа о представлении дополнительной информации в рамках противодействия финансированию терроризма, в случае указания в таком запросе на необходимость уделять повышенное внимание операциям данного физического лица (код признака 2210).

Кроме того, скорректированы положения, касающиеся принятия НФО решения о признании физического лица бенефициарным владельцем.

Также, в частности, по тексту документа, наряду с юридическими лицами включено упоминание иностранной структуры без образования юридического лица.

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области

 

Вернуться к списку новостей Вернуться к списку новостей


Центр консультирования

(343) 375-78-78

Почта: ck@consultant-so.ru

Горячая линия

(343) 355-56-76, 317-85-55

Почта: hotline@consultant-so.ru

 

Личный кабинет