Бухгалтеру

Определен перечень информации, которую инвестиционный советник должен запросить у клиента для определения его инвестиционного профиля

26 февраля

Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У

«О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию»

Зарегистрировано в Минюсте России 11.02.2019 N 53746.

Утверждены:

порядок определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника;

требования к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации;

требования к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию.

В частности, для определения инвестиционного профиля клиента — физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, инвестиционный советник должен запросить у него информацию о возрасте клиента, о среднемесячных доходах и расходах, о наличии и сумме сбережений, об образовании, иную необходимую информацию, предусмотренную положением об определении инвестиционного профиля.

По результатам анализа информации инвестиционный советник составляет документ об определенном инвестиционном профиле клиента.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области 

Вернуться к списку новостей Вернуться к списку новостей


Центр консультирования

(343) 375-78-78

Почта: ck@consultant-so.ru

Горячая линия

(343) 355-56-76, 317-85-55

Почта: hotline@consultant-so.ru

 

Личный кабинет

Рекомендуемые системы:

Бухгалтеру (комплект Базовый)

Бухгалтеру (комплект ПРОФ)

А собственно зачем мне это?