Бухгалтеру
Определен перечень информации, которую инвестиционный советник должен запросить у клиента для определения его инвестиционного профиля
26 февраля
Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У
«О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию»
Зарегистрировано в Минюсте России 11.02.2019 N 53746.
Утверждены:
порядок определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника;
требования к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации;
требования к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию.
В частности, для определения инвестиционного профиля клиента — физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, инвестиционный советник должен запросить у него информацию о возрасте клиента, о среднемесячных доходах и расходах, о наличии и сумме сбережений, об образовании, иную необходимую информацию, предусмотренную положением об определении инвестиционного профиля.
По результатам анализа информации инвестиционный советник составляет документ об определенном инвестиционном профиле клиента.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области
Вернуться к списку новостейЦентр консультирования
(343) 375-78-78
Почта: ck@consultant-so.ru
Горячая линия
(343) 355-56-76, 317-85-55
Почта: hotline@consultant-so.ru
Рекомендуемые системы:
Бухгалтеру (комплект Базовый)
Бухгалтеру (комплект Оптимальный)
Бухгалтеру (комплект ПРОФ)