Налоги, сборы и другие обязательные платежи
Для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей разработаны методические рекомендации по проведению оценки рисков ОД/ФТ
06 марта
Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 N 59
«О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями»
Субъекты первичного финансового мониторинга в составе правил внутреннего контроля обязаны разработать программу оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, в которую необходимо включить следующие разделы:
методика оценки и присвоения клиенту степени (уровня) риска до приема на обслуживание клиента и в ходе его обслуживания (включающая классификацию рисков по категориям (страновые, клиентские, операционные и дополнительные классификаторы рисков по усмотрению организации), структуру степеней (уровней) риска, порядок их присвоения и пересмотра);
порядок фиксирования результатов оценки риска ОД/ФТ;
управление рисками ОД/ФТ, который предусматривает принятие мер по снижению рисков ОД/ФТ и смягчению их возможных последствий.
Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области
Вернуться к списку новостейЦентр консультирования
(343) 375-78-78
Почта: ck@consultant-so.ru
Горячая линия
(343) 355-56-76, 317-85-55
Почта: hotline@consultant-so.ru